支行设备自查报告(共5篇).docx
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1、支行设备自查报告(共5篇)篇:某支行自查报告自查报告结算部:为迎接人民银行的检查,更好的合规、谨慎、有序的办理好各项业务,特对本网点进行自查,自查主要分两个方面:一是账户资料管理方面;二是反洗钱工作方面。现将自查结果向支行结算部作如下汇报:一、账户资料管理方面至2011年x月x日,我网点存量对公账户x户,经自查发现不合规账户户,其中过期账户户,详见附表1;未年检账户户,详见附表2.整改措施,针对资料过期的账户,已通知其前来办理销户事宜,在销户之前不允许发生结算业务;针对资料未到期但未送达年检资料的账户,在其送达年检资料之前不允许上述违规账户再发生结算业务。检账户,已通知该账户前来办理销户事宜,
2、特此说明。二、反洗钱反方面1、反洗钱内控制度建设方面为加强我行反洗钱工作的管理,促进全行员工提高反洗钱意识的,自行组织网点员工学习支行下发的反洗钱工作相关内控制度。2、客户身份识别方面在建立关系时能做到对客户的身份进行识别,开立账户、开立客户、一次性金融服务等业务均能按业务要求审核并登记留存客户身份信息;在业务续存期也能做到按业务规定进行重复识别;在终止业务时也能做到对客户的识别及对异常的关注。3、客户身份信息及交易记录保存方面在办理业务过程中均能做到对客户的身份信息进行审核并按要求进行保存客户信息资料及交易记录。4、任务、分工方面我网点按要求将反洗钱工作进行分解、细化到每一个业务环节和操作,
3、安排专职的网点副主任及授权员每天在规定时间内上报数据,并对大额交易和可疑交易的业务进行检查,为了保证反洗钱工作的完成,在系统上报不顺畅时也能做到尽职尽责积极反复查看上报情况,保证上报工作的及时性。每次上报后均进行再次的查询,以防止漏报情况的发生,并由网点主任进行时时的强调及督促。5、非现场监管报表报送方面每季度均按规定报送非现场报表、客户风险评级旬报表及,做到及时上报,数据完整真实。6、发现的问题。通过此次自查发现x年x月日我网点落报可疑交易一次,并与次日补报整改。坚决杜绝此类情况的再次发生,加强我行反洗钱工作的管理,促进全行员工提高反洗钱意识。xxxxxxxxxx支行2011年11月日3第2
4、篇:支行信贷自查报告篇一:xx支行贷款的自查报告火星支行“三项整治”自查报告根据中国银监会办公厅关于印发农村中小金融机构三项整治活动方案的通知(银监办发2011133号)的精神和总行的要求,我行对抵质押贷款进行逐笔排查,现将排查结果报告如下:一、贷款概况说明我社截至2011年6月30日,表内留有余额的抵押贷款共计422笔,金额合计53965.43万元整,质押贷款3笔,金额合计75万元。二、贷款真实性、合规性、合法性:根据文件要求,我社对抵质押贷款进行逐笔检查,情况如下:1、我行的贷款均为应借款人本申请,贷款的手续齐全。权限内的贷款都通过本行审贷小组签字同意,权限外的贷款还上报了总行由主管领导审
5、批签字同意,并到相关部门登记领取他项权证后办理。2、我行的贷款抵押物为居民自用楼房商品房或土地抵押.房屋有房产手续并经房管局取得他项权证,土地有相关部门签署的建设用地批准书等并经国土资源部取得他项权证书,权属清楚,抵押物真实。3、抵押物均通过总行认可的评估公司评估,且每笔贷款的抵押率都控制在70%以内,4、贷款抵押物与贷款审批抵押物相一致,贷款均先登记后放款。合同到期日期均在他项权证书抵押存续期限范围内。5、到2011年6月30日止抵押物均未有被挪用、处臵等情况。我行按照文件要求,对辖区内抵、质押贷款进行了逐笔核查,未发现有工作人员违规进行虚假抵押,逆程序放款等情况,未发现假冒名贷款情况。在今
6、后的工作中,我行将进一步加强业务技能培养和思想道德素质修养,改进不足、引以为戒,树立起正确的工作态度及责任心,认真做好贷前调查、贷时审查、贷后检查及催收等工作,把好每一道关口,加大监督及奖惩力度,对发现的违规、违法行为绝不姑息,坚决确保我社资产安全。芙蓉合行火星支行20110630篇二:银行信贷自查报告银行信贷自查报告银行家们心中有数,业务和风控,两手都要抓,两手都要硬。于是乎,上半年冲在前面的是对公、个金、授信等前中台人员;而风水轮流转,下半年忙碌的则是银行稽核、内部审计等后台人员。8月下旬,审计署的审计调查队伍入驻前,一家国有大行刚结束了一场长达三个月的专项稽核。稽核部的经办人员加了三天班
7、,把该行所调查的5家分支行的情况进行了汇总。此次稽核调查的是自2012年以来发生的公司授信业务,包括贷款、票据、国内信用证等。9月10日,一家大型上市银行江苏省分行人士透露,该行正在开展内部审计;另一家大行上海分行人士称,该行内部的风险排查工作已于8月底完成,范围涉及项目资本金落实情况、票据业务等方面。通过自查风暴,潜伏于信贷冲动下的各种问题浮出水面。如前述国有大行的专项稽核查出的问题主要表现在:授后管理工作不到位、资金流向监控存在不足、对贸易背景真实性审查不够严格、会计核算不规范等。而稽核结论中提出的两大关注事项:一则是关注委托开票业务的合规性,二则是项目资本金落实到位。各行都面临着共同的难
8、题如何在审计署到来之前,把有瑕疵的贷款落实到位。8月底,一家大行信贷人员透露,他所做的工作中有一项就是,规范借款企业的股东借款问题,如果借款企业用股东借款来补充项目资本金的缺口,都需要重新来过,退回股东借款,重新落实项目资本金。“过桥”项目资本金迷离银行自查锁定的均为关键环节。8月以来,部分中小银行上海分行纷纷开展与案件防控相关的风险排查工作。其中,一家股份制银行将单位账户、员工行为、票据业务列为重点排查对象;另一家上市中小银行的排查内容则包括公司条线授信真实性检查、重点客户走访、担保真实性核查、贷后管理落实措施及票据业务合规性检查等方面。天量信贷的背后可谓是“泥沙俱下”。在银行业掀起自查风暴
9、中,违规行为自然无处遁形。上半年“信贷冲动”的故事里,银企的微妙关系,或可从以下两宗案例管窥一二。一位知情人士透露,2012年2月到5月期间,一家国有大行南方某支行向广州一家热电有限公司发放了4.18亿元贷款,用于一期项目建设。虽然银行放款审核人员审查贷款条件落实情况,并准备放款之时,项目自有资金尚未到位,但他们仍将这笔贷款进行了批出。在此情况下,企业向银行承诺,将于2012年6月底前落实自有资金事项。企业自有资金未能如期而至。这家企业的理由是,由于办理增资手续时间较长,所以,截至2012年6月末仍未能办妥。信贷员自有辩护之词。据一位知情人士转述,该信贷员认为,事实上,这家企业的股东已于201
10、2年6月11日汇入5.32亿港元,但由于其外汇增资手续没有完成,导致该笔资金一直挂账处理,无法进入验资户篇三:信贷业务自查报告*支行自查报告为贯彻落实2011年银监局对我市行信贷业务的专项治理工作。我行信贷人员积极开展学习讨论,充分了解了本次专项治理工作的重要意义,明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性,进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性,并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下:一、自查情况与总体评价1、通过自查我行全体信贷人员都能够合规操作、顾全大局,不为眼前利益所动,站在我行与客户的角度去想问题、做工作。2、不计较个人得失,办理信贷业务时恪守原则,不怕吃苦,勇于奉献。3、
11、能够加强自身爱岗敬业意识的培养,进一步增强服务意识,做到“干一行、爱一行、专一行”,自觉接受广大客户监督,定期开展批评与自我批评,做一名合格的信贷人员。2、恪守规章制度能够按照国家金融法令,有关法规制度和我行信贷管理条例,具体办理信贷的相关业务,严格遵守信贷员“八不准”和“十严禁”。在办理信贷业务的过程中,严格按规章制度进行贷款调查、审查审批,无违规放贷行为。对于调查中存在的风险隐患,也认真分析加以讨论,尽可能规避风险。对于贷后检查中发现存在问题的,及时加以关注,防控不良。二、自查发现存在的问题1、学习信贷业务不够深入,因我行为新开办信贷业务网点,信贷员均为新培训上岗员工,实践经验不足,在信贷
12、业务的发展和产品的认知方面不够深入,对客户的风险把控能力不足。2、工作还不够积极主动,有时候只求过得去,不求过得硬。3、工作缺乏创新,按部就班;许多工作只是照着别人学,不去钻研,不去研究,不去归纳,办事凭主观。案例分析1、我行自查为*,自发放贷款以来,客户还款意愿良好且还款正常,贷款确实用于经营,不存在借新还旧、以贷还贷、重组等延迟风险暴露的情况,信贷员严格按规章制度发放贷款,无违规操作行为。2、经自查,客户经营情况稳定,资产状况良好,抵押物变现能力强,有按期偿还我行个商贷款的能力,授信额度保持不变,不存在贷款分类偏差的现象。3、信贷员整理档案过程中由于马虎粗心,同一抵押物下的合同号书写错误,
13、部分资料未按银监局的规范要求整理。自查出的问题已按要求及时整改,做到档案的规范、整洁。在以后的工作中以此为鉴,认真做好信贷工作中的每一个环节。四、下一步改进措施和有关建议在以后的信贷工作中,我要兢兢业业,时刻保持清醒头脑,思想上不能有任何的懈怠,踏踏实实工作,老老实实做人。通过这次对个人存在问题的剖析,我的思想受到了洗礼,得到了净化,在以后的工作中我一定会做好每一件事,努力争当一名优秀的信贷员。今后的努力方向。一是始终坚持抓信贷业务学习,不断为自己“充电”。二是进一步提高风险防控意识和自我防范能力,警惕各种腐败思想的侵蚀。三是坚持按章办事,努力执行好各项规章制度,把制度落实到实处。在发展贷款业
14、务的同时,防控好贷款的不良和逾期。新建南路支行2012年3月28日第3篇:设备自查报告设备检查报告一、消防设施、电气设备、消防工程安全技术检测。二、消防技术咨询服务检测可分为竣工检测、定期检测和专项检测。消防设施检测内容有七大项:1、火灾自动报警系统;2、消防供水系统;3、室内消火栓系统;4、自动喷水(雾)灭火系统;5、防排烟及通风空调系统;6、防火门、防火卷帘和挡烟垂壁;7、气体灭火系统消防电气检测内容有六大项:1、变压器室;2、高(低)压配电装置;3、低压配电箱(盘);4、低压配电线路敷设;5、电气照明装置;6、开关、插座我公司拥有一支专业的人才队伍,所有检测技术人员均受过专门的培训。我公
15、司拥有先进的检测设备和完善的技术标准、具有多年的检测技术积累,检测结果科学准确,为企事业单位防范各类事故和火灾隐患提供了可靠的保证。公司使用面积180m2,注册资金100万元人民币,仪器设备22件(2套),全公司人员编制15人,目前在册员工15人,其中专业技术人员10人,占全公司员工总数的66%,中级职称以上10人占员工总数的66%,其中有高级职称2人。篇2:设备自查报告万盛炭素焙烧车间设备自查报告狠抓细节,持之以恒是节能之基础与时俱进,积极创新是降耗之精髓记万盛炭素有限责任公司焙烧车间节能降耗“历览前贤国与家,成由勤俭败由奢”,一个国家尚且如此,一个企业、一个车间就更是如此。自从2004年1
16、0月至今,集团从战略角度出发,公司全面开展节能降耗活动,且年年有重点,层层推动该项活动,我们焙烧车间积极贯彻集团及公司的精神,层层推进,一步一个台阶,扎扎实实努力做好节能降耗这篇大文章。在执行推进的过程中结合车间实际现状,车间领导吴主任带领车间全体员工献智出谋,积极开展一系列符合车间实际的节能降耗举措,通过这些举措都取得了相应的成绩,现在,在新焙烧车间的投产下,我们焙烧车间吴主任在我们班的修理过程中对节能降耗又有新的发现,这将是对两个焙烧车间的重大节能降耗中取得较最理想的一次。从07年到10年,通过节能的持续推进,车间深感狠抓细节、持之以恒是节能之基础,与时俱进、积极创新是降耗之精髓。我们车间
17、领导吴主任经常说“基础不牢,地动山摇”而要做好基础工作,我们车间通过近几年实际的摸索和积累,从中发现相当重要的以下几点:第一,转变思想是关键任何工作的开展和落实必须先从思想上认知并重视它,这样工作开展时,才会有的放矢,目标明确,节能降耗工作亦是如此。如果思想不转变,没有从本质上认识节能降耗的重要性,认为车间管理只要抓好生产和品质就行了,那么节能降耗的推动将会变得异常艰辛,而如果车间全员都认识到节能降耗关系到企业利益,关系到员工本人的切身利益,节能工作没有小事,节能工作是从大局出发小处着手,人人都能贡献自己的一份力量,那么节能工作的推广就会水涨船高,顺势而行,效果明显有效。为此车间特别重视员工转
18、变思想这块工作,积极利用板报、宣传栏、讲评、温馨提示、小看板、车间大会、奖励等多种形式促使全员思想转变。第二,经常梳理总结节能降耗工作是一项系统工程,是一个逐步推进的工作,每推进一个阶段都会取得一些成果,随着时间的推移,节能的点子越来越多,措施越来越丰富。为了保证工作有条不紊的推行,就需要经常梳理、总结,以明确我们的工作和措施推进到了哪一步。如改造是否到位,该项工作实施以后的效果如何,可否运用到别的项目,措施是否有效落实,在落实的过程中是否有新的问题等等,所以节能工作只有经常梳理总结,才会有新的思路,有了思路才会有出路。第三,节能在于坚持,催生节能新项目节能降耗工作不能朝三暮四,三天打鱼,两天
19、晒网,来不得半点马虎,而是如逆水行舟,不进则退。所以节能降耗工作如果想要取得好的成绩,长效管理,持之以恒是重点,只有持之以恒,一步一个脚印,才能巩固现有取得的成绩,并在此基础上拓展。通过以上几个方面工作的有效开展,阶段性推进,并取他人之所长,补自身之所短,现已取得一定的成绩,但想要节能工作取得更大的进步。与时俱进,积极创新却是精髓。我们都知道节能降耗最明显最主要的途径便是依靠科学进步,采用新的技术、新的工艺,对那些能耗高的设备进行节能改造,但是要如何与时俱进,积极创新的对各相关设备、流程进行节能呢?我们车在推进以往节能工作时总结发现,以下工作的跟进可以事半功倍,焙烧车间具体做法如下:1:找准切
20、入点找准切入点后节能工作的开展才会更快捷有效,如我们车间以往重油架子上每天都在用的齿轮泵,这个齿轮泵实际以往就一直都存在很多的问题,比如,焙烧启动时重油架上用的齿轮泵使用寿命短,压力难调,损坏率高,不宜维修,漏油严重,价格高,小毛病不断等诸多弊端,这时我们的吴主任和技术员并没有把心思花在怎么去维修它的这个点上,而是秉着集团及公司的节能降耗宗旨,结合车间实际情况寻找节能降耗的有效措施,后来结合公司用过的几种齿轮泵大胆设想改装,经过长时间的摸索,研究,不断的尝试,最终选择用现在的泊头泵,这种泵结构简单,便于安装及修理,体积小,重量轻,结构简单,价格低,工作可靠,自吸性能较好,对油液污染不敏感,维护
21、方便且使用寿命长等优点。最终觉得对车间最节能降耗适合车间用的齿轮泵-泊头泵(型号dhb2-4.0),以往用的齿轮泵常有困油现象,偶尔会使闭死容积中的压力急剧升高,使轴承受到很大的附加载荷,同时产生功率损失及重油发热等不良现象;溶解于重油中的空气便析出产生气泡,产生气蚀现象,引起振动和噪声。虽然现在用的泊头齿轮泵也有这种现象,但是为了消除困油这一现象:我们自己在齿轮泵的侧板上或浮动轴套上开卸荷槽。保证在任何时候都不会使吸油腔与压油腔相互串通;从而延长了泵齿轮泵的使用寿命。此外我们还对齿轮泵的泄漏及补偿措施齿轮泵存在的三个产生泄漏的部位进行了处理,在齿轮端面和端盖间,齿顶和壳体内孔间以及齿轮的啮合
22、处,其中齿轮端面和端盖间泄漏量最大,占总泄漏量的7580左右。为了提高啮合齿轮泵压力的措施我们根据端面间隙自动补偿原理,利用厂家特制的通道把齿轮泵内压油腔的压力油引到浮动轴套的外侧,作用在一定形状和大小的面积上,产生液压作用力,使轴套压向齿轮端面,这个力必须大于齿轮端面作用在轴套内侧的作用力,这样才保证在各种压力下,轴套始终自动贴紧齿轮端面,减小齿轮泵内通过端面的泄漏,达到提高压力的目的。此外若径向不平衡力也有很大危害:径向不平衡力很大时能使轴弯曲,齿顶与壳体接触,同时加速轴承的磨损,降低轴承的寿命。对此我们采取的措施是,为了减小径向不平衡力的影响,我们采取减小了进重油压油口的办法。2:从细节
23、做大在我们焙烧车间,为了落实节能降耗,我们领导一直指示我们要从小事做起,从我做起,就说设备吧!正确的按规定的方式和方法定期对其进行保养,比如:润滑、清洗、清洁。这样做的目的很明确,减少设备使用故障,延长设备零部件运转寿命,从而降低外修费用和重置成本。还有车间生产过程中需要的辅助用品。比如车间需要的润滑油(锂基质)、清铣剂、刀具、夹具、维修工具,砂轮片,还有小的物品如一个口罩、一卷胶布、一块棉纱,一块青稞纸,澡堂洗澡用水,人走灯关等都应该是降耗的对象。我们在使用的过程中,都优先考虑的是定量,即一个工位最低的合理配用量是多少,没有这个概念,就像水笼头没有阀门,有多少水都会流光。根据具体情况确定配用
24、标准后,还要考虑循环使用的可能。经常看到的是抹布只用一次就扔掉了,ab胶,清洗剂用后不加盖任其挥发等等。这些“小事”我都会时常提醒我们班的班员,使之成为一种好习惯,彻底落实车间的节能降耗宗旨,精打细算的成本观念,我们每个人的家里很少出现长明灯、长流水现象,原因何在呢?因为自己是主人,自己要承担费用。每个员工都要把自己当作企业的主人,需要才开灯,离开岗位要关电源、水源。当然安全生产和6s管理也会更有保障。再就是车间的技术革新,要激活头脑、全体动员、集思广议,利用大家的智慧对现有的工艺进行改进和创新,往往都会达到事半功倍的效果。在节能降耗这一块,工艺技术革新的作用应该是排在第一位。以上种种方法,说
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