2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案.pdf
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1、2023年证券从业资格考试 金融市场根底学问真题及答案以下每题的四个选项中,只有一项为哪一项最符合题意的正确答案,多明选择、错选或不选均不得分。1、不属于债券买卖交易报价方式的是()A、大额报价B、双边报价C、对话报价D、公开报价答 案:A解 析:债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式,没有大额报价。2、可转换公司债券应在到期后()个工作日内归还未转股债券的本金及最终1期利息。A、4B、5C、6D、7答 案:B解 析:可转换公司债券应半年或1年付息 次,到期后5个工作日内应归还未转股债券的本金及最终1期利息。3、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由)代扣代收。(A
2、、中国证券业协会B、中国证券登记结算有限责任公司C、证券交易所D、中国证监会答 案:B解 析:证券公司应当缴纳的基金,依据证券公司佣金收入确实定比例预先提取,并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。4、担当非公开募集基金的基金治理人,应当依据规定向)履行登记手续,报送根本状况。(A、中国信托业协会B、中国证券投资基金业协会C、中国证券业协会D、中国证监会答 案:B解 析:担当非公开募集基金的基金治理人,应当依据规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续,报送根本状况。5、当股票市场投机过度或消灭严峻违法行为时,)会实行确定的措施以平抑股价波动。(A、中国人民银行B、证券监视治理机构C、证券业协
3、会D、财政部答 案:B解 析:当股票市场投机过度或消灭严峻违法行为时,证券监视治理机构也会实行确定的措施以平抑股价波动。、对股份公司而言发行优先股票可以避开经营决策权的转变和分散是由于A、优先股的股息率固定B、优先股股东股息分派优先C、优先股股东表决权受限D、优先股股东剩余资产安排优先答 案:C解 析:发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本,又因其股息率固定,可以减轻利润安排的负担。另外,优先股股东一般不参与公司经营 决策,表决权受到限制,这样可以避开公司经营决策权的转变和分散。7、依 据 公司法规定,股份向发起人、法人发行的股票,应当为()、A、记名股票B、优先股票C、无记名股票D、
4、记名股票或无记名股票答 案:A解 析:股份向发起人、法人发行的股票,应当为记名股票,并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名,不得另立户名或者以代表人姓名记 名。8、应当事先经基金治理人负责基金销售业务的高级治理人员和督查长检查,出具合规意见书的是()。A、基金销售市场分析报告B、其他基金销售机构的基金宣传推介资料C、基金销售适用性治理制度D、基金治理人的基金宣传推介资料答 案:D解 析:基金治理人的基金宣传推介资料,应当事先经基金治理人负责基金销售业务的高级治理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发 或者公布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。9、证券登记结
5、算公司依据 证券法履行相关职能,其中不包括()A、受承销人托付派发证券权益B、证券账户、结算账户的设立和治理C、依据有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询D、证券持有人名册登记及权益登记答 案:A解 析:证券登记结算机构应履行以下职能:1 .证券账户、结算账户的设立;2.证券的存管和过户;3.证券持有人名册登记及权益登记;4.证券交易所上市证券交易的清算和交收;5.受发行人的托付派发证券权益;6.办理与上述业务有关的查询、信息、询问和培训效劳?.国务院证券监视治理机构批准的其他业务。10、在附息债券中,可以依据合约条款推迟支付定期利率的债券称为0 oA、加息债券B、金融债券C、公司债券D、
6、缓息债券答 案:D解 析:有些附息债券可以依据合约条款推迟支付定期利率,称为壤息债券。11、证券投资基金在我国香港地区称为()A、证券投资信托基金B、投资基金C、共同基金D、单位信托基金答 案:D解 析:证券投资基金在不同国家和地区的称谓不尽一样,如证券投资基金在美国主要指共同迎“ual Fund),在英国和我国香港地区被称为单位信托基金(U-nit Trust)在欧洲一些国家被称为集合投资基金 或 集合投资打算 (CoHective Investment S c h e p O g 本和我国台湾地区被称为证券投资僮够(Securities Investment Tru 零)12、证券中介机构
7、包括证券经营机构和证券)机构两类。(A、业务B、投资C、效劳D、法人答 案:C解 析:证券市场中介机构,是指为证券的发行、交易供给效劳的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券效劳机构,通常把两 者合称为证券中介机构。13、已完成股权分置改革的公司,在解锁前,依据股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份的是。A、人民币一般股B、国有法人持股C、境内上市外资股D、境外上市外资股答 案:B解 析:有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份,包括因股权分置改革临时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级治理人员持有的股份等。具体包括:国家持股、国有法人持股
8、、其他内资持股(包括境内法人持股和境内自然人持股)、外资持股(包括境外 法人持股和境外自然人持股)。14、交易双方在场外市场上通过协商,按商定价格在商定的将来日期买卖根底金融资产的合约称之为()。A、金融期权B、金融远期合约C、金融期货D,金融互换答 案:B解 析:金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商,按商定价(被格称为远期价格)在商定的将来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。15、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入()A、流淌负债B、资本公积C、基金资产原值D、当期损益答 案:D解 析:公允价值变动损益是指基金持有的承受公允价值模式计量的交易性
9、金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计人当期损益的利得或 损失,并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。16、在上市公司增资发行方式中,公司发行可转债券的主要动因是()A、不仅募集到所需资金,而且完成了股份的设立和转制,成为一家上市公司B、扩大股东人数,分散股权,增加股票的流淌性,并可避开股份过度集中C、增加证券对投资者的吸引力,能以较低的本钱筹集到所需要的资金D,保护原股东的权益及其对公司的把握权答 案:C解 析:公司发行可转换债券的主要动因是为了增加证券对投资者的吸引力,能以较低的本钱筹集到所需要的资金。17、开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基
10、金份额的行为。、基金托管人B、基金账管人C、基金代理D、基金治理人答 案:D解 析:开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金治理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。18、私募证券投资基金运行期间,治理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在()以内向投资者披露基金净值信息。A、每月完毕之日起5个工作日B、每季度完毕之日起5个工作日C、每季度完毕之日起10个工作日D、每个完整年度完毕之日起一个月答 案:A解 析:单只私募证券投资基金治理规模金额到达5000万元以上的,应当持续在每月完毕之日鼾工作日以内向投资者披露基金净值信息。19、与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是()A、波
11、动率B、执行价格C、无风险利率D、到期时间答 案:C解 析:市场无风险利率与认购期权价值为正相关,与认沽期权为负相关。到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系。波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系。标的证券价格与认购期权价值为正相关关系,与认沽期权价值为负相关关系。20、以下关于债券的说法,错误的选项是0A、凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券B、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券C、我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D、发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账答 案:A解 析:凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证,而不是债券发行人制定的标准格式的债券。21、
12、依 据 证券账户治理规章相关规定,()设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。A、证券公司B、中国证券登记结算有限责任公司C、中国人民银行D、中国证监会答 案:B解 析:依 据 中国证券登记结算有限责任公司证券账户治理规章,中国证券登记结算有限任公司设置投资者证券总(T W W5)及子账户,投资者的证券账户由一码通账户及关的子账户共同组成。22、通过分散化投资组合在确定程度上可以躲避的风险是()A、非系统性风险B、系统性风险C、纯粹风险D、投机风险答 案:A解 析:非系统性金融风险(Non.systematic Risk是指可以通过分散投资组合在确定程度上能够躲避的风险。23、以下不是国际
13、债券主要计价货币的是()A、日元B、美元C、英镑D,港币答 案:D解 析:国际债券在国际市场上发行,因 此,其计价货币往往是国际通用货币,一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。这 样,发行人筹集到 的资金是一种可通用的自由外汇资金。24、依据我国现行的有关制度的规定,证券交易的过户费一局部属于()的收入A、证券交易所B、国家税务部门C、中国结算公司D、国家财政部门答 案:C解 析:证券交易的过户费一局部属于中国结算公司的收入,一局部由证券公司留存,由证券公司在同客户清算交收时代为扣收。25、公司型基金在组织形式上与)类 似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金治理公司,基金治理公司负责治理
14、基金的投资业务。A、合资公司B、有限责任公司C、股份D、集团公司答 案:C解 析:公司型基金在组织形式上与股份类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金治理公司,基金治理公司负贡治理基金的投资业务。26、货币乘数的大小打算了货币供给()的大小。A、扩张力气B、紧缩力气C、定期存款力气D、短期存款力气答 案:A解 析:货币乘数的大小打算了货币供给扩张力气的大小。27、依据我国 证券交易所治理方法的规定,()是证券交易所的最高权力机构A、会员大会B、理事会C、董事会D二总经理答 案:A解 析:会员大会是证券交易所的最高权力机构。28、经中国人民银行总行批准设立,于1993年8月在上海证券交易所挂牌交
15、易的我国第一只上市交易的投资基金的是()。A、武汉证券投资基金B、建业基金C、淄博乡镇企业投资基金D、富岛基金答 案:C解 析:1 9 9 2年1 1月,国内第一家经中国人民银行批准的公司型封闭式投资基金 淄博乡镇企业投资基金正式设立,并装9 3年8月在上海证券交易所挂牌上市,成为我国首家在证券交易所上市交易的投资基金29、目 前,我国的开放式基金的估值频率为)估值。(A、每个交易日B、每三个交易日C、每两个交易日D、每五个交易日答 案:A解 析:基金一般都依据固定的时间间隔对基金资产进展估值,通常相关法规会规定一个最小的估值频率。我国的开放式基金于每个交易日估值,并于 下一交易日公告份额净值
16、;封闭式基金每个交易日都进展估值,但每周披露一次基金份额净值。30、通过证券市场进展的融资属于()A、股权融资B、间接融资C、债权融资D、直接融资答 案:D解 析:促成证券发行买卖的中介机构,如证券公司、投资公司、证券交易所等自身不充当权利义务主体,是连接赤字单位和盈余单位的效劳性媒介,真实的资金交易是由赤字单位和盈余单位直接充当权利主体而实现的,因 此,证券市场融资是一种直接融资。31、证券投资基金法规 定,基金财产不能运用于()。A、已上市交易的股票B、可在场外交易的股票C、已上市交易的债券D、国务院证券监视治理机构规定的其他证券品种答 案:B解 析:证券投资基金法规 定,基金财产应当运用
17、于以下投资(1)上市交易的股票、债券。(2)国务院证券监视治理机构规定的其他证券品种。32、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是()A、标的证券价格B、执行价格C、无风险利率D、到期时间答 案:D解 析:标的证券价格与认购期权价值为正相关关系,与认沽期权价值为负相关关系。市场无风险利率与认购期权价值为正相关,与认沽期权为负相关。到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系。波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系。33、证券交易申报时间的先后挨次按)确定。A、投资者提出申报的时间B、证券交易商承受申报的时间C、证券交易所交易主机承受申报的时间D、证券交易所交易系统承受申报的时间
18、答 案:C解 析:证券交易申报时间的先后挨次按证券交易所交易主机承受申报的时间确定。34、依据我国 上市公司证券发行治理方法规 定,上市公司再融资的方式不包括()A、非公开发行股票B、发行可交换公司债券C、发行可转换公司债券、向原股东配售股份答 案:B解 析:依据我国 上市公司证券发行治理方法规 定,上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。35、在转融通业务中,)向证券金融公司借入资金,供其办理融资融券业务的经营活动。A、证券公司B、证券登记结算公司C、证券交易所D、证券市场投资者答 案:A解 析:转融通业务,是指证券金融公司将自有
19、或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。36、以下关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的选项是()A、是否进展信用评级由证券交易所确定B、是否进展信用评级由承销机构确定C、必需进展信用评级D、是否进展信用评级由发行确定答 案:D解 析:公司债券的信用评级,应当托付经中国证监会认定的、具有从事证券效劳业务资格的资信评级机构进展。公司与资信评级机构应当商定,在债 券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。非公开发行公司债券是否进展信用评级由发行人确定。37、证券投资询问人员应当具有从事证券业务()以上的经受。A、2年B、3年C、半年D、J年答
20、案:A解 析:证券投资询问人员具有从事证券业务两年以上的经受,期货投资询问人员具有从事期货业务两年以上的经受38、以下关于证券公司债券的条款设计的说法,错误的选项是()A、证券公司发行债券应当进展债券信用评级B、证券公司发行债券因其高风险必需进展强制性担保C、证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D、证券公司债券可公开发行,也可以非公开发行答 案:B解 析:对公司债券发行没有强制性担保要求。39、场外交易市场的英文缩写是()。A、OTCB、MMFC、CPID、LOF答 案:A解 析:A项是场外交易市场的英文缩写B项是货币市场基金的英文缩写C项是消费者物价指数的英文缩写
21、P项是上市开放式基金的英文缩写。40、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在商定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为()。A、金融期权B、金融期货C、金融互换D,构造化金融衍生工具答 案:C解 析:金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在商定的时间内定期交换现金流的金融交易,可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。41、在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销,()一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A、财政部和中国人民银行B、财政部和中国证监会C、中国证监会和中国人民银行D二 财 政 部、中国人民银行和中国证监会答 案:A解 析:凭证式国债是
22、一种不行上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国 债承销团资格,各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请参与凭证式国债承销团。42、债券票面利率又称为()。A、实际收益率B、名义利率C、到期收益率D二持有期收益率答 案:B解 析:债券票面利率也称为名义利率”,是债券年利息与债券票面价值的比率,通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不行缺少的内容。43、我国证券交易所章程的制定和修改,必需经()批准。A、地方人民政府B、全国人大C、国务院D,国务院证券监视治理机构答 案:D解 析:设立证券交易所必需制定章程,证券交易所章程的制定
23、和修改,必需经国务院证券监视治理机构批准。44、可转换债券通常是指其持有者可以在确定时期内按确定比例或价格将它转换成确定数量的()。A、担保债券B、抵押债券C、优先股票D、二般股票答 案:D解 析:可转换债券是指其持有者可以在确定时期内按确定比例或价格将之转换成确定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成一般股票,当股票价格上涨时,可转换债券的持有人行使转换权比较有利。45、通过证券交易所进展的融资属于()oA、股权融资B、间接融资C、债券融资D、直接融资答 案:D解 析:直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议,或在金融市场上购置资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券,将货
24、币资金提 供给需求单位使用。在证券交易所进展融资是属于直接融资、股 票 的 J打算股票的市场价格股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。A、清算价值B、账面价值C、内在价值D、票面价值答 案:C解 析:股票的内在价值即理论价值,即股票将来收益的现值。股票的内在价值打算股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动47、以下关于股票的永久性的说法中,错误的选项是()。A、股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系B、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C、股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D、对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公
25、司存续期间是一笔稳定的借贷资本答 案:D解 析:股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系。股票代表着股东 的永久性投资,固然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份,而对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。48、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法,错误的选项是)A、我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B、我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C、财政部在国外发行的债券,属于政府债券D、我国发行国际债券始于20世纪80年月答 案:B解 析:1 98
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