新三板投资入门知识金融证券金融资料_金融证券-金融资料.pdf
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1、1/4 新三板投资入门知识解答(2014)1、什么是新三板?新三板,即全国中小企业股份转让系统,是专门为非上市公众公司提供股票挂牌转让服务的平台,是经国务院批准设立的全国性场外市场。未来新三板将扩围至全国符合条件的企业,而不仅限于高新园区,并计划实施转板机制,符合相关条件的企业即可转至主板市场。新三板将逐步引入做市商制度和连续竞价交易机制,随着将来流动性不断提高带动整体估值上升,新三板有望成为资本市场最后一块价值洼地。2、企业申请挂牌需要什么条件?新三板对挂牌企业要求较低,在财务数据上不设立门槛;企业依法设立且存续满两年;业务明确,具有持续经营能力;公司治理机制健全,合法规范经营;股权明晰,股
2、票发行和转让行为合法合规;主办券商推荐并持续督导。3、新三板交易对投资者有何要求?(1)注册资本 500 万元以上的法人机构或实缴出资 500 万元以上的合伙企业;(2)集合信托、银行理财、券商资管、投资基金等金融资产或产品;(3)自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值 500万元人民币以上,且具有两年以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。这里需要说明的是,对于个人投资者市值要求为开户时点数,无需长期保持 300 万元市值。2/4 4、投资者如何参与新三板交易?(1)选择一家从事全国中小股份转让系统经纪业务的主办券商;(2)提供满足新三板投资要求的证明
3、材料,和主办券商签署买卖挂牌公司股票委托代理协议和挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书;(3)新三板交易结算系统正式上线之前,暂时通过深圳 A 股账户买卖新三板股票。5、新三板股票交易制度有哪些?目前采用协议转让方式,按照规划 2014 年起将逐步实现做市商方式和连续竞价方式;转让时间每周一至周五上午 9:15 至 11:30,下午 13:00至 15:00;主办券商按照投资者委托的时间先后顺序申报,申报当日有效;申报数量应当为 1000 股或其整数倍,最小变动单位为 0.01 元;价格不设涨跌幅限制。6、什么是新三板定增?有什么特点?新三板定增,又称新三板定向发行,是指申请挂牌公司、挂牌公司向
4、特定对象发行股票的行为。新三板定向发行具有以下特点:(1)企业可以在挂牌前、挂牌时、挂牌后定向发行融资,发行后再备案;(2)企业符合豁免条件则可进行定向发行,无须审核;(3)新三板定增属于非公开发行,针对特定投资者,不超过 35 人;(4)投资者可以与企业协商谈判确定发行价格;(5)定向发行新增的股份不设立锁定期。7、新三板定增流程有哪些?什么情况下可豁免核准?新三板定增的流程有:(1)确定发行对象,签订认购协议;(2)董事会就房主体分部自评报告贵州部中建伟业设自工州程有限责有任公司年月日一概况工州总名称茅自台集团生态农产发司展蓝莓加及配套主月施期总名质量称茅自台集监督主况丹月责有司年月日寨县
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