第三讲_新制度经济学产权理论.pptx
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1、第三章 产权理论一一鱼的故事鱼的故事鱼:一种会游动的“财产”陆地上的“野生鱼”的命运:滥捕的对象家养鱼的故事稻田养鱼、塘鱼大水面网箱养鱼技术海鱼又如何?美国西岸华盛顿州海滩“养蚝”案例香港:四十年来变得无鱼可钓一一问题问题滥捕鱼和养鱼都是人的行为,为什么有“生产性极其不同”的经济行为?好人坏人?禁忌道德约束制度、权利安排及其执行研究的重点:人们行为受到什么样的权利约束?制度和权利安排怎样影响人的经济行为?最基本的权利:“所有权”和“产权”(who owns what?)一一产权在本质上是由人在使用稀缺物时所发生的与他人之间的行为关系或制度安排。现代产权理论认为,经济学在本质上是对稀缺资源的产权
2、问题研究,因此,经济学的一切问题都是可以在产权理论框架分析的。虽然产权在法律上界定清晰是交易的前提,但由于交易成本为正,产权并非在事实上完全界定清楚了,所以,自由交易从而契约关系在本质上是一个通过定价而对产权进行再界定的过程,这一过程也是资源配置向更优点不断收敛的过程。未界定的产权作为公共财富被置于公共领域,由交易各方自由攫取,并在各自的约束下最终达到产权博弈均衡状态。一一内容内容第一节 产权的定义与功能第二节 产权起源的两个模型第三节 产权交易与资源配置第一节第一节 产权的概念与功能产权的概念与功能一、产权理论的缘起二、产权的定义三、产权的构成四、产权与交易费用五、产权的性质六、产权的分类七
3、、产权的功能一一一、产权理论的缘起一、产权理论的缘起产权及制度分析:古典政治经济学的传统19世纪后期的边际主义革命开始,经济学在力图使它变得更像自然科学那样可用严密的数学工具处理的一门科学的过程中,产权及其制度等因素便从经济学分析的视野中消失了。这一点集中体现在新古典主义的一般均衡理论体系中。由于该理论假定交易费用为零,信息完全等,经济人追求最大化的交易行为可使资源配置达至帕累托佳境,而一切产权、制度、组织甚至国家都是多余的。一一一、产权理论的缘起一、产权理论的缘起虽然在新古典主义经济学中,存在企业理论和外部性理论,但是,企业在它那里只是一个投入产出的黑箱,因而企业理论充其量只是一个生产函数理
4、论,无力解释企业内部复杂的契约关系和企业效率;而它对外部性的看法则偏执地沉浸于“庇古教条”之中,无视外部性问题的相互性及其产权本质。美国经济学家罗纳德科斯在1937年和1960年两篇经典论文中对新古典主义这两个方面发起了进攻。一一一、产权理论的缘起一、产权理论的缘起他通过引入交易费用概念,成功地把产权和制度因素重新纳入经济学的分析框架里,从而推动了现代产权经济学、新制度经济学和现代企业理论的产生和发展。在现代产权理论看来,现实的经济世界,交易费用不仅为正且通常十分巨大,因此产权不再是无关紧要的了,而是影响经济组织和资源配置效率以及经济增长十分重要的因素。一一一、产权理论的缘起一、产权理论的缘起
5、由于产权经济学家们的努力,现代产权经济学在解释个人的激励行为、企业与市场的替代、企业制度变迁、经济发展等许多重大问题上表现出较佳的“业绩”,不仅使其成为现代经济学的一门显学,而且对于经济学和管理学相关学科的发展均产生了重要影响。二、产权的定义二、产权的定义一一产权“是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利”。(伊特韦尔等,新帕尔格雷夫经济学大辞典,1987,中译本,第1101页)1.阿尔钦的定义阿尔钦的定义一一阿尔钦定义的解释(1)社会强制:可以由国家的法律来实施也可由通行的伦理道德规范或习俗来实施(2)经济物品:指能给人带来效用或满足的任何东西;狭义:指有形的外在稀缺
6、物 广义:含无形的内在稀缺物 (如商誉,人力资源等)1.阿尔钦的定义阿尔钦的定义一一1.阿尔钦的定义阿尔钦的定义阿尔钦定义的解释(3)权利:在这里是复数,不仅包括人们通常说的使用权、转让权、收益权等多种权利,而且在每一类权利中,财产的所有者在社会强制下还拥有多种可选择的权利:例如:转让权市场拍卖无条件赠予有条件赠予一一2.科斯的定义科斯的定义产权是财产所有者的行为权利,即可以做什产权是财产所有者的行为权利,即可以做什么和不可以做什么的权利。么和不可以做什么的权利。他说:“我们说某人拥有土地,并把它当作生产要素,但土地所有者实际上所拥有的是实施一定行为的权力。土地所有者的权力并不是无限的。对他来
7、说,通过挖掘将土地移到其他地方也是不可能的,虽然他可能阻止某人利用他的土地,但在其他方面就未必如此。”社会成本问题1960,第123页)一一2.科斯的定义科斯的定义科斯定义的解释从外部性的角度定义的说明“行使一种权利(使用一种生产要素)的成本,正是该权利的行使使别人蒙受的损失不能穿越、停车、盖房、观赏风景、享受安谧和呼吸新鲜空气。”(科斯:社会成本问题第123页)外部性在本质上是一个产权问题。一一 3.德姆塞茨的定义德姆塞茨的定义 “产权是一种社会工具,其重要性来自以下产权是一种社会工具,其重要性来自以下事实:产权帮助人形成那些当他与他人打交事实:产权帮助人形成那些当他与他人打交道时能够合理持
8、有的预期。这种预期通过法道时能够合理持有的预期。这种预期通过法律、习俗以及社会道德等等表达出来。律、习俗以及社会道德等等表达出来。”因此,“产权具体规定了如何使人们受益,如何使之受损,以及为调整人们的行为,谁必须对谁支付费用。”(德姆塞茨:所有权、控制与企业,第129页)显然他也是从外部性角度定义的,但他更加强调产权的功能。一一 3.德姆塞茨的定义德姆塞茨的定义产权在这里是作为一种制度安排,以规范人们的行为,使外部性内部化。一一4.菲吕博腾和配杰威齐的定义菲吕博腾和配杰威齐的定义“产权不是指人与物之间的关系,而是指由产权不是指人与物之间的关系,而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之物的
9、存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。间相互认可的行为关系。它是一系列用它是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。的经济和社会关系。”(产权与经济理论:近期文献的一个综述第204页)一一这一定义基本上符合罗马法、普通法和现行的法律,以及马克思主义经济学和现代经济学对产权的理解。一一5.产权经济学的产权概念共识:产权经济学的产权概念共识:第一,产权不再简单地被看作人与外界稀缺物之间的关系,而是看作人在使用这一稀缺物时所发生的与他人之间的行为关系。德姆塞茨:“在鲁滨逊克卢索的世界里,产权没有用武之地。”(所有权、控制
10、与企业第129页)这一认识与马克思主义经济学强调所有制或所有权的生产关系性质是相通的。一一第二,产权不只是所有权,而是一组权利第二,产权不只是所有权,而是一组权利束,它不仅包括产权行为主体可以行使的束,它不仅包括产权行为主体可以行使的各种权利,而且还包括不可行使的权利。各种权利,而且还包括不可行使的权利。科斯:“对个人权力无限制的制度实际上就是无权力的制度。”(科斯:社会成本问题,第204页)一一第三,产权作为一种人造的社会工具或制度第三,产权作为一种人造的社会工具或制度安排,在协调和规范人们争夺稀缺资源行为安排,在协调和规范人们争夺稀缺资源行为的过程中必须得到社会的强制实施,的过程中必须得到
11、社会的强制实施,否则,产权就是“一纸空文”,毫无意义可言。三、产权的构成三、产权的构成产权的构成是产权的具体形式或者内容产权的构成是产权的具体形式或者内容一一三、产权的构成三、产权的构成产权包括:1.所有权2.使用权3.处置权4.让渡权5.收益权四、产权与交易费用四、产权与交易费用产权交易的摩擦成本产权交易的摩擦成本=交易费用交易费用一一四、产权与交易费用四、产权与交易费用 尼汉斯:交易费用可看成是起因于产权的转移,即由于产权的分散和交易才导致交易费用的存在(伊特韦尔等,新帕尔格雷夫经济学大辞典,第730页)这就是说,在一个人的世界里虽然存在生产费用,但由于没有产权,也不需要交易,从而也就不存
12、在交易费用。从这个角度看,交易费用产生于产权主体之间的交易摩擦。斯蒂格勒和威廉姆森:交易费用=物理学中的摩擦力。一一四、产权与交易费用四、产权与交易费用科思:发现相对价格的成本和签订合约的成本。从上述定义来理解,那么,交易费用至少还应该包括:保护产权,以防止第三者侵犯的费用交易成本起源于产权交易产权制度决定着交易费用五、产权的性质五、产权的性质1.1.普遍性普遍性2.2.排他性排他性3.3.可分割性可分割性4.4.可让渡性可让渡性六、产权的分类六、产权的分类一一六、产权的分类六、产权的分类私有产权:是指财产权利完全界定给个人行使,即个人完全拥有对经济物品多种用途进行选择的排他性权利,或者完全受
13、个人意志的支配的财产权利。但是,私有产权并非是指各种权利永远不可分地完全掌握在个人手中,也就是说,私有产权具有可分割性、可分离性和可让渡性,正是由于这一特性,私有产权制度推动了市场经济的发展。一一共有产权也称为公共产权,是指财产的权利界定给公众行使,即任何人在行使对公共资源的某项选择权利时,并不排斥他人对该资源行使同样的权利。例如,公海捕鱼的权利 纯粹的共有产权与私有产权的一个重要区别,就是共有产权不具有排他性,任何人都可以为使用共有的财产而没有障碍地进行竞争。因此,共有产权不具有可分割性、可分离性和可让渡性。换句话说,一旦财产可分割、可分离和可让渡,它就不再是共有产权了。六、产权的分类六、产
14、权的分类一一公共产权的外部性问题公共产权的外部性问题共有产权的非排他性必然导致:外部性问题的无限扩大(资源的无限耗尽)共有共有产权产权私有私有产权产权公有产权(社团、集体产权)公有产权(社团、集体产权)一一需要指出的是,现代产权经济学主要是以私有产权为研究对象,因而,对其他产权的研究便主要是在参照私有产权的性质和特点的基础上进行的比较研究。现代产权理论均以效率为中心,对共有产权尤其是对公有产权基本上采取的是批判的态度。七、产权的功能七、产权的功能1.1.形成合理预期形成合理预期2.2.提供行为激励提供行为激励3.3.提高资源效率提高资源效率一一在一个资源稀缺的外部世界,人们不仅为争夺资源而相互
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